什么是期货自查？

期货自查是指期货交易所对自身的业务流程、内部控制和风险管理等方面进行全面检查和评估，及时发现问题，并提出改进措施，从而保障期货市场的健康稳定发展。

深交所期货自查内容

深交所期货自查涵盖以下主要方面：

• 业务合规性：检查期货业务是否有序开展，是否符合相关法律法规和交易规则。
• 内部控制：评估内部控制制度的有效性，确保交易所的业务活动有条不紊地进行。
• 风险管理：评估风险管理体系的健全性和有效性，防范和应对市场风险。
• 信息披露：检查信息披露的可信度和及时性，确保市场参与者及时获取有效信息。
• 市场监督：检查市场监督执法的有效性，维护市场秩序，打击市场违规行为。

深交所期货自查的重要性

期货自查对于保障期货市场的健康发展至关重要。它可以：

• 及时发现问题和风险，采取措施防患于未然。
• 提升内部管理水平，增强市场信心。
• 维护市场公平公正，保护投资者合法权益。
• 推动期货市场健康规范发展。

深交所期货自查的特色

与其他期货交易所相比，深交所期货自查具有以下特色：

• 自查率高：深交所要求从业人员每年自查一次，全面涵盖业务流程、内部控制、风险管理等主要方面。
• 上报率高：深交所对自查结果进行跟踪上报，并要求定期上报整改报告，以确保自查整改工作的有效性。
• 抽查率高：深交所定期对自查情况进行抽查，发现问题及时整改，确保自查工作的质量。
• 支持力度大：深交所为自查工作提供完善的制度支持、培训指导和技术工具，确保自查工作顺利开展。

深交所期货自查机制

深交所建立了完善的期货自查机制，包括：

• 自查计划：每年编制自查计划，明确自查目标、范围和时序。
• 自查实施：由各部门和岗位责任人依据自查计划开展自查。
• 自查报告：形成自查报告，提出改进建议。
• 整改措施：制定整改措施，落实责任人，整改完成情况及时上报。
• 抽查复查：定期对自查整改情况进行抽查和复查，确保自查整改工作有效落实。

期货参与者配合自查

期货参与者在深交所期货自查中也发挥着重要作用。期货公司、期货从业人员和投资者可以通过以下方式配合自查工作：

• 积极配合自查，提供真实可靠的信息和材料。
• 及时关注自查发现的问题和提请的改进建议。
• 积极落实自查整改措施，确保自查工作取得实效。
• 监督期货交易所和期货公司自查整改工作的落实情况，提供反馈意见。

深交所期货自查成果

自2013年以来，深交所已开展多轮期货自查工作，取得了显著成果：

• 及时发现并整改了一批风险隐患，防范了市场风险。
• 完善了内部控制制度，提高了业务合规性。
• 强化了风险管理体系，提升了风险管控能力。
• 提升了市场信息披露透明度，维护了投资者的合法权益。

展望未来

深交所将持续加强期货自查工作，坚持问题导向，提升自查质量，不断完善期货市场监管，为期货市场的高质量发展保驾护航。